Лицензия для инвестиционной компании на Кипре

Поиск по сайту

Получите помощь сейчас

Новости

• ? What is the amount of state duty for representative of branch office accreditation?
• ? What is the registration authority for branches / representative offices of foreign companies?
• ? What is the difference between a Representative office and a Branch office of a foreign company?

Клиенты и партнеры

Офисы

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Акция!

Лицензия для инвестиционной компании на Кипре

Предоставление инвестиционных и вспомогательных услуг на Кипре регулируется Законом 144 (I) / 2007 «об инвестиционных услугах, видах деятельности и регулируемых рынках» (далее «Закон»).

Законом регулируются следующие основные виды инвестиционной деятельности, подлежащей лицензированию:

1. Оформление и передача ордеров в отношении тех или иных финансовых инструментов;
2. Исполнение ордеров от имени клиентов;
3. Осуществление сделок за собственный счет;
4. Управление портфелями ценных бумаг;
5. Инвестиционные консультации;
6. Андеррайтинг и / или размещение финансовых инструментов по твердым обязательствам;
7. Размещение финансовых инструментов без твердых обязательств;
8. Эксплуатация Многосторонней Торговой Площадки (Multilateral Trading Facility).

Кипрская инвестиционная компания (далее «CIF») должна претендовать по крайней мере на один из указанных выше регулируемых видов деятельности.

CIF может также предлагать широкий спектр из регулируемых непрофильных видов деятельности.

А. Требования к капиталу

Первоначальный выпущенный и оплаченный уставный капитал зависит от предполагаемых видов деятельности:

1. Минимальный первоначальный капитал для CIF, держащих активы клиента и предоставляющих какой-либо из следующих видов услуг составляет €125,000:

• Оформление и передача ордеров в отношении тех или иных финансовых инструментов;
• Исполнение ордеров от имени клиентов;
• Управление портфелями ценных бумаг;
• Инвестиционные консультации.

1. Минимальный первоначальный капитал для CIF, ведущих деятельность по оформлению и передаче ордеров клиентов, исполнению ордедов и / или оказывающих инвестиционные консультации при этом не держащих активы клиентов составляет €50,000.
2. Минимальный первоначальный капитал для CIF, предлагающей любую из следующих услуг, составляет €730.000:

• Осуществление сделок за собственный счет
• Андеррайтинг и / или размещение финансовых инструментов по твердым обязательствам;
• Размещение финансовых инструментов без твердых обязательств;
• Эксплуатация Многосторонней Торговой Площадки (Multilateral Trading Facility).

Б.Головной офис

Головной офис CIF должен быть расположен на Кипре и должен быть полностью укомплектован персоналом. Любой человек, работающий в CIF и оказывающий любой из видов инвестиционных услуг, должен быть обладателем сертификата, полученного после успешного прохождения соответствующего экзамена в Министерстве Финансов Кипра.

В. Собственники CIF

Компетентный орган Кипра не разрешит оказание любого вида инвестиционных услуг, пока он не будет проинформирован о прямых или косвенных акционерах (как юридических, так и физических лицах), которые имеют долю в размере 10% и более от уставного капитала CIF.

Г. Управление

Управление CIF должно осуществляться минимуму двумя лицами (принцип «четырех глаз»), которые должны иметь достаточно хорошую репутацию необходимый опыт для обеспечения разумного и осмотрительного управление CIF.

Д. Совет директоров

Совет директоров CIF должен состоять как минимум из двух исполнительных членов и двух независимых неисполнительных членов. CIF также должна соответствовать различным организационным требованиям, которые могут быть описаны в рамках отдельной консультации.

Е. Компетентный орган

Компетентным надзорным органом для инвестиционных компаний на Кипре является Комиссия по ценным бумагам и биржам (далее «CySEC«). CySEC является ответственной, среди прочего, за надлежащее применение Закона, рассматривает заявления о выдаче лицензий, выпускает директивы и в целом контролирует работу инвестиционных фирм в Республике Кипр. Штаб-квартира CySEC находятся в Никосии

CySEC поддерживает публичный реестр, в котором все подлежат регистрации все CIF.

Ж. Порядок получения лицензии

Заявка о предоставлении лицензии должна сопровождаться подтверждением заявителя в отношении того, что он обладает или будет обладать требуемой суммой первоначального капитала. На заключительном этапе рассмотрения заявки CySEC требует, чтобы вся сумма первоначального капитала была заблокирована до тех пор, пока лицензия не предоставлена.

Заявки на выдачу лицензии CIF должны быть представлены по установленной форме. После представления надлежащим образом заполненной заявки CySEC обязан по закону принять решение о выдаче лицензии в течение 6 месяцев.

З. Основные необходимые документы

Заявка на выдачу лицензии CIF и стандартные анкеты на акционеров, директоров, а также старший управленческий персонал компании-заявителя должна быть представлена в CySEC в сопровождении следующих документов:

• Корпоративные документы (свидетельства, учредительный договор и устав компании)
• Предлагаемые поправки в проект учредительного договора и устава компании (чтобы обеспечить, что компания действует в качестве инвестиционной компании);
• Бизнес-план;
• Организационная структура компании;
• Внутренние документы CIF(положение об операционной деятельности, положение о внутренних процедурах и пр.);
• Справка от представителя компании, который будет представлять интересы компания в CySEC;
• подтверждение от компании, что она обладает или будет обладать первоначальным капиталом;
• документы, подтверждающие источник происхождения первоначального капитала компании;
• Копия договора страхования профессиональной ответственности;
• Информация о сервис-провайдерах в третьих странах;
• Информация о центральном контрагенте, клиринговых системах и системах проведения расчетов;
• Ежегодные финансовые отчеты;
• аудит финансовой отчетности за последние 3 года и консолидированная финансовая отчетность группы компании компаний (если

• Сертификаты об отсутствии процедуры банкротства и об отсутствии судимости на следующих лиц:

— членов Совета директоров;

— старших руководящих сотрудников;

— другого управленческого персонала;

• Сертификат от юристов и от внешних аудиторов компании.

CySEC может в любое время запросить дополнительную информацию, которая должна быть представлена.

CySEC должен предоставить лицензию CIF при условии, что компания соответствует всем требованиям, указанным в Законе и в соответствующих директивах ЕС.

Чтобы удовлетворить требованиям CySEC компания-заявитель может быть либо (а) вновь созданной структурой или (б) уже существующей компанией, при этом все необходимые корпоративные изменения, требуемые CySEC, должны быть проведены в процессе рассмотрения заявки о выдаче лицензии. Иными словами, лицензия CIF может быть предоставлена как вновь созданной, так и уже существующей компании.

Наша компания может помочь вам с любым из вышеперечисленных вариантов.

И. Стоимость услуг. Поддержание инвестиционной компании

В зависимости от конкретного случая (типа услуг, предоставляемых клиенту, сложности проекта и т.д.), наши сборы за подготовку соответствующих документов и сопровождение процесса лицензирования в CySEC обычно колеблются от EUR 40.000 до EUR 50.000 за лицензию кипрской инвестиционной компании.

Кипрским инвестиционным компаниям (CIF) также необходимо поддерживать минимальное физическое присутствие на Кипре, чтобы сохранить свою лицензию. Аутсорсинг допускается лишь до определенной степени. Тем не менее, некоторые сотрудники обязаны работать на Кипре. В этом случае, разумный бюджет поддержания компании будет составлять около EUR 180.000-200.000 в год в части операционных расходов, в том числе на заработную плату сотрудников, а также иные операционные расходы (например, IT, телефония, электричество, аренда офиса, внешние и внутренние аудиторы, расходные материалы и т.д.). Однако эти суммы не включают зарплаты двух топ-менеджеров (CEO, CFO).

Форекс бизнес через Кипр: преимущества и процедура организации

Большое количество Форекс компаний (далее «ФК»), желающих расширить бизнес посредством выхода на европейский рынок, все чаще обращают внимание в сторону Кипра. Этот остров, ранее привлекавший своими оффшорными преимуществами, а теперь трансформировавшийся в мировой финансовый и инвестиционный центр, предоставляет возможность получения лицензии кипрской инвестиционной компании, которая позволит ФК функционировать на территории ЕС, России, стран Ближнего Востока, Африки, Азии и других стран. Получение лицензии производится в соответствии с Директивой ЕС о рынках финансовых инструментов (известной как MiFID) и регулируется Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC).

Преимущества бизнеса на Кипре

Выбор в пользу Кипра, производится многими ФК неспроста. Помимо возможности развить свой бизнес на международном уровне, Кипр обладает рядом преимуществ, от которых сложно отказаться:

• Во-первых, лицензия кипрской инвестиционной фирмы, которая позволяет оперировать на рынке Форекс, действительна на всей территории ЕС.
• Во-вторых, процесс получения лицензии является довольно быстрым и занимает менее чем 6 месяцев с момента подачи заявления.
• В-третьих, по сравнению с другими странами ЕС, Кипр предлагает наиболее привлекательные расценки на оперативные расходы и лицензирование (приблизительно на 35-40 процентов ниже, чем западноевропейские ставки).
• В-четвертых, Кипр пользуется преимуществами низкого корпоративного налога и впечатляющей сетью соглашений об избежание двойного налогообложения с более чем 40 странами. Налоговые преимущества кипрской ФК состоят также в том, что корпоративный подоходный налог составляет всего 10%, при этом доход от распоряжения ценными бумагами не облагается налогом и отсутствует налог на выплату дивидендов нерезидентам.
• В-пятых, наличие низких требований к уставному капиталу позволяет предъявить от 80 000 до 1 000 000 евро в качестве минимального капитала в зависимости от вида предлагаемых услуг, а также от того, будет ли компания держать денежные средства клиентов.
• В-шестых, отсутствие валютного контроля делает Кипр идеальным местом для обслуживания, передачи и обмена денежных средств, чему способствует наличие квалифицированных международных банковских услуг.
• В-седьмых, наличие высококвалифицированного персонала в области финансовых и иных профессиональных услуг по сравнению с другими юрисдикциями в ЕС по ставкам приблизительно на 35-40 процентов ниже, чем западноевропейские ставки.

Открываем бизнес: юридические шаги

Далее представлен краткий обзор 6 юридических шагов, которые необходимо будет произвести для запуска Форекс бизнеса на Кипре.

Шаг 1. Регистрация кипрской компании

Регистрация кипрской компании с ограниченной ответственностью занимает не более месяца. В компании должен быть по крайне мере один директор, не более 50 акционеров и секретарь. Необходимо обеспечить зарегистрированный офис на Кипре.

Кипрская компания, сформированная в целях последующего получения лицензии кипрской инвестиционной фирмы, должна иметь специальный Учредительный Договор и Устав, а также необходимый оплаченный капитал.

Шаг 2. Регистрация в налоговых органах

В течение 60 дней с момента инкорпорации компания должна зарегистрироваться в налоговых органах Кипра.

Шаг 3. Банковский счет

Открытие банковского счета занимает один день. Счета могут быть открыты в любой валюте.

Многие кипрские банки имеют филиалы по всему миру. Международные банки также имеют свои филиалы на острове.

Шаг 4. Бухгалтерия и аудит

Кипрские компании обязаны проводить ежегодный аудит и подавать финансовую и отчетность в Налоговое управление и Регистратору Компаний Кипра. Аудит производится кипрской аудиторской фирмой в соответствии с Международными стандартами бухгалтерского учета и аудита.

Шаг 5. Заявление в Кипрскую Комиссию по Ценным Бумагам и Биржам (CySEC)

Обращение к кипрскому регулятору может быть произведено в отношении следующих основных услуг:

1. Получение и передача распоряжений от имени инвесторов;
2. Выполнение распоряжений от имени инвесторов;
3. Сделки по финансовым инструментам за собственный счет;
4. Управление инвестиционным портфелем;
5. Инвестиционное консультирование;
6. Гарантирование размещения финансовых инструментов;
7. Трейдинг за свой счет;
8. Операции на Многосторонней торговой площадке.

А также в отношении дополнительных услуг:

1. Хранение и администрирование финансовых инструментов в пользу клиентов (включая депозитарное хранение и связанные услуги, например, управление денежными залогами);
2. Выдача кредитов или займов инвесторам (для осуществления операций с одним или более финансовыми инструментами с участием фирмы, предоставляющей кредит или заем, в таких операциях);
3. Консультирование по вопросам структуры капитала, деловой стратегии и схожих вопросов и услуг, касающихся осуществления бизнеса, включая консультации и услуги в области слияний и поглощений;
4. Услуги в отношении валютных операций (в случае их взаимосвязи с инвестиционными услугами);
5. Инвестиционные исследования и финансовый анализ (в отношении трансакций по финансовым инструментам);
6. Услуги, связанные с андеррайтингом.

Вслед за заявлением необходимо предоставить следующие документы: организационную структуру компании, бизнес-план, руководство по внутренним процедурам и процедурам по противодействию отмывания денежных средств в целях соответствия данных документов требованиям CySEC.

Необходимо назначить ряд сотрудников и согласовать их кандидатуры с регулятором на предмет их репутации и компетентности для занятия соответствующей должности:

• 4 директора, включая управляющего директора, двух исполнительных и двух неисполнительных директоров, 3 из которых должны быть резидентами Кипра;
• Риск менеджер и специалист по комплаенс;
• Внутренние аудиторы (резиденты Кипра);
• Внешние аудиторы;
• Юридические консультанты.

Акционерный капитал компании–заявителя подлежит оплате в полном объеме на последнем этапе подачи заявления на получение лицензии кипрской инвестиционной компании. Размер капитала зависит от того, какие услуги компания планирует оказывать.

Так, Форекс брокеры, оказывающие услуги по получению и передаче распоряжений и/или инвестиционному консультированию, и не владеющие деньгами клиентов, требуют акционерный капитал 80 000 евро или, по крайней мере, 40 000 евро при наличии страхования профессиональной ответственности.

Форекс брокеры, действующие только в качестве Брокера/Агента, требуют акционерный капитал в размере 200 000 евро.

Форекс брокеры, оказывающие все услуги и обращающиеся с фондами третьего лица, требуют акционерный капитал в размере 1 000 000 евро.

Срок получение лицензии занимает в среднем 6 месяцев с момента предоставления всей необходимой документации.

Шаг 6. Вопросы иммиграции

При найме сотрудников на работу необходимо решить иммиграционный вопрос. Сотрудники – граждане ЕС/ЕЭЗ могут работать на Кипре без необходимости получения разрешения на работу. Трудоустройство граждан третьих стран на Кипре требует предварительного разрешения от Иммиграционного департамента, которое получается в случае соответствия требованию «иностранной компании» (по крайней мере, 50% акционерного капитала компании принадлежит иностранцу, или если прямые иностранные инвестиции составляют не менее 171 000 евро). «Иностранные компании» могут принимать на работу граждан третьих стран на должности исполнительных директоров, менеджеров, среднего руководящего персонала, управленческого персонала, других ключевых сотрудников и вспомогательного персонала. Члены семей также имеют право на получение разрешения на проживание, однако, не на получение разрешения на работу.

Таким образом, создание компании на Кипре и получение лицензии CySEC означает возможность оперировать на рынке Форекс по всей Европе и в третьих странах и пользоваться при этом налоговыми преимуществами Кипра. Лицензия такого регулятора свидетельствует о надежности, профессионализме и добросовестности брокера на всех этапах работы, а также гарантирует безопасность средств клиентов.

Полезные статьи по теме

• Ищу трейдера: прибыльный бизнес на Форекс
• Модели работы Форекс брокера: «кухня» и межбанк
• В гостях у FxPro: как журналисты ForTrader.org на Кипре побывали

Fortrader Suite 11, Second Floor, Sound & Vision House, Francis Rachel Str. Victoria Victoria, Mahe, Seychelles +7 10 248 2640568http://jusprivatum.ru/ps99_30.htm
https://fortrader.org/forex-brokers-news/foreks-biznes-cherez-kipr-preimushhestva-i-procedura-organizacii.html