Главная » ИНВЕСТИЦИИ » Базовый стандарт по инвестиционному консультированию
Опубликовано: 25 апреля 2022
Базовый стандарт по инвестиционному консультированию

Базовый стандарт по инвестиционному консультированию

Перед стартом инвестиционного проекта предприниматели обращаются за консультацией к специалистам. Во время встречи независимый инвестиционный советник помогает клиентам оценить грамотность составления инвестиционного плана, стратегии, либо составить с нуля инвестиционный бизнес-план.

Клиенту помогают в проработке и оценке каждого этапа, дают консультацию в части привлечения финансирования структуры инвестиционного портфеля. Перед началом инвестпроекта важно оценить срок окупаемости для инвестора и отдачу в определенном горизонте планирования.

Стандарты оценки

На финансовом рынке установлен базовый стандарт по инвестиционному консультированию. Под ним подразумевается свод определенных правил, согласно которым инвестиционный советник должен оценить Ваш проект и дать рекомендации о дальнейших действиях клиента на рынке ценных бумаг.

Данный стандарт разработан на основании части 1 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ.

Основные положения базового стандарта по инвестконсультированию:
• Между сторонами заключается договор
• Рекомендации должны соответствовать интересам клиента
• Советы должны быть индивидуальными
• Доходность, риски и инвестиционный горизонт проекта должны быть четко определены

Особенности консультации

На встрече индивидуальный инвестиционный советник должен учитывать все пожелания клиента, не ущемлять его интересы и прорабатывать свои рекомендации, опираясь на них, и принимая во внимание все возможные риски. Его действия должны быть разумными, работа выполняться профессионально и добросовестно.

Согласно стандарту у клиента может быть несколько инвестиционных портфелей, о чем он заранее сообщает советнику. Перед заключением договора обе стороны могут обсудить, будут ли рекомендации относиться только к одному портфелю, или же инвестиционный советник оценит и другие.

В базовом стандарте прописаны и случаи, когда предоставленная инвестиционная рекомендация не признается таковой. В случае возникновения претензий со стороны клиента о несоответствии рекомендаций его требованиям, он имеет право сообщить об этом консультирующего его специалисту.

Вам будет интересно  Finiko отзывы 2021

Все инвестиционные советники обязаны действовать согласно данному документу. Для остальных участников рынка, которые оказывают помощь в консультациях по инвестиционным вопросам базовый стандарт обязателен для исполнения так же, как и для участников СРО.

Оставить комментарий

Ваш email нигде не будет показан. Обязательные для заполнения поля помечены *

*

Яндекс.Метрика